4月28日，銀河證券總裁肖時(shí)慶被刑拘。5月13日，國金證券發(fā)布重大事項(xiàng)公告，稱公司董事長雷波因個(gè)人原因正接受調(diào)查。這兩名曾在證監(jiān)會擔(dān)任要職的證券高管被查，被認(rèn)為是原證監(jiān)會副主席“王益案”的延續(xù)。而在王益案之前，已有7名證監(jiān)會權(quán)勢部門官員先后落馬。（見2009年5月21日《法制日報(bào)》）證監(jiān)會的官員頻頻陷入“腐敗門”，不能不令人深思。
在人們的印象中，成立于1992年的證監(jiān)會，其官員特別是中層干部都是年輕、高學(xué)歷、精通證券業(yè)務(wù)的社會精英，收入也不能低，薪水足以夠吃夠喝。按理說，應(yīng)該一身正氣、兩袖清風(fēng)，為培育健康的中國資本市場禪精竭力。然而，少數(shù)官員卻一個(gè)個(gè)被金彈擊倒，這不能不令人扼腕痛惜。歷數(shù)證監(jiān)會成立以來倒掉的官員，除了原證監(jiān)會副主席王益外，有：中國證監(jiān)會原上市部副主任魯曉龍、上市部副處長鐘志偉、發(fā)行部副處長高良玉、發(fā)行部副主任劉明，原證監(jiān)會貴陽特派辦黨委書記、主任并兼證監(jiān)會成都稽查局副局長高勇，原證監(jiān)會期貨處副處長、太原證券監(jiān)管特派員段素珍，證監(jiān)會原發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委工作處副處長王小石……肖時(shí)慶、雷波也都在證監(jiān)會擔(dān)任過要職。
擔(dān)負(fù)資本市場監(jiān)管重任的證監(jiān)會官員何以頻頻落馬？從主觀上講，當(dāng)然是缺乏廉潔自律意識，經(jīng)不住金錢的誘惑，陷入了腐敗的泥潭。從客觀上講，大概有以下幾條原因：其一，權(quán)錢交易“潛規(guī)則”使然。企業(yè)為進(jìn)入市場，獲得融資的機(jī)會，往往以“潛規(guī)則”為武器，對證監(jiān)會工作人員大力進(jìn)行“公關(guān)活動”。證監(jiān)會的工作人員用以抵擋“公關(guān)活動”的武器，只有證監(jiān)會的內(nèi)部規(guī)定和個(gè)人的道德修養(yǎng)，這顯然是乏力的，在巨大的誘惑面前很難不被錢彈擊中。其中，王益、高勇受賄金額都在千萬以上，鐘志偉、劉明本人或親屬則接受了上市公司大量原始股，通過出賣股票賺取巨額差價(jià)。其二，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)力與義務(wù)失衡。業(yè)內(nèi)人士就指出，《證券法》賦予證券監(jiān)管部門20多項(xiàng)權(quán)力，其必須遵守的義務(wù)卻只有“不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益”以及“不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)中兼職”且均無細(xì)則。權(quán)力與義務(wù)不對稱，必然會導(dǎo)致權(quán)力失控。其三，證監(jiān)會缺乏外部監(jiān)督。證監(jiān)會擁有公司上市、上市配額、股價(jià)高低、股權(quán)結(jié)構(gòu)等至高無上的權(quán)力。巨大的權(quán)力就意味著巨大的尋租機(jī)會，而證監(jiān)會自身恰恰卻缺乏必要的外部監(jiān)督。證監(jiān)會涉案官員大多集中在發(fā)行部和上市部兩個(gè)部門，而這兩個(gè)部門正是權(quán)力和市場的緊密結(jié)合點(diǎn)。直接干預(yù)資本市場的權(quán)力一旦失去監(jiān)督，豈能不產(chǎn)生腐??？
去年6月，王益在國家開發(fā)銀行副行長任上被“雙規(guī)”，今年2月初被“雙開”，并移送司法機(jī)關(guān)處理。作為王益的“鐵桿部下” 肖時(shí)慶和雷波的問題正在調(diào)查之中，究竟陷入多深尚不得而知，而業(yè)內(nèi)盛傳的一份王益案牽出的涉案人員名單將證明“雷波并非最后一個(gè)”。我們不僅期待王益窩案的最后答案，更希望證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠加強(qiáng)教育、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督，以防止監(jiān)管機(jī)構(gòu)官員和證券業(yè)高管走馬燈死的倒下去，這也是保證我國證券市場健康發(fā)展所需要的。（侯文學(xué)）
（責(zé)編：李艷）
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